Qu'est ce qu'un formulaire ADV ADV est une soumission obligatoire à la Securities and Exchange Commission (SEC) par un conseiller en placement professionnel qui spécifie le style de placement. Actifs sous gestion (AUM) et les principaux dirigeants de l'entreprise. Une société gérant plus de 25 millions doit mettre à jour le formulaire annuellement, et le formulaire doit être mis à la disposition du public. Le formulaire ADV sert de document de référence qui doit être soumis à la SEC et aux autorités des valeurs mobilières de l'État. L'Association nord américaine des administrateurs de valeurs mobilières (NASAA) examine et approuve les modifications apportées au document et est appuyée par l'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA). Contenu d'un formulaire ADV Form ADV est divisé en deux parties. La première partie présente des renseignements précis sur un conseiller en placement inscrit (RIA) qui est important pour les organismes de réglementation, comme son nom, le nombre d'employés, la forme de l'organisation et la nature de l'entreprise. La deuxième partie sert de document d'information à l'intention des clients de l'entreprise et comprend des renseignements, tels que les services fournis, les frais perçus et le fait que le conseiller en placement agit à titre de courtier négociateur et négocie des titres. La partie 2 exige également la création d'une brochure narrative, qui fournit des informations aux parties intéressées en anglais ordinaire. Ces brochures sont mises à la disposition du public et contiennent des détails sur les conflits d'intérêts présents, les mesures disciplinaires prises, les renseignements actuels sur l'éducation et les affaires, ainsi que d'autres éléments jugés essentiels pour les clients de la RIA. Formulaire de dépôt exigé Les formulaires de dépôt ADV sont exigés annuellement pour que l'entreprise soit considérée comme conforme. Cela garantit que toutes les informations pertinentes sont enregistrées correctement. Un dépôt annuel est exigé même si l'entreprise n'a apporté aucun changement au cours de l'année précédente. Si aucun changement n'est requis, les déposants doivent attester de l'exactitude des renseignements qui figurent actuellement dans les dossiers. Si un conseiller ne se présente pas comme requis par la réglementation fédérale et de l'état, il est sujet à des mesures administratives. Cela peut inclure la suspension ou la révocation de la licence professionnelle des conseillers ainsi que des amendes pour non conformité. Accès à un formulaire ADV Pour demander une copie du formulaire ADV, communiquez avec la succursale SEC la plus proche de chez vous. Les clients potentiels et actuels d'un conseiller en placement devraient toujours examiner le formulaire ADV dans le dossier, car il fournit une preuve transparente de la composition de l'actif au sein de l'entreprise et les antécédents professionnels du personnel clé. Fast Answers Form ADV est le formulaire uniforme utilisé par les conseillers en placement à À la fois auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) et des autorités des valeurs mobilières de l'État. Le formulaire se compose de deux parties. La partie 1 requiert des renseignements sur les activités des conseillers en placement, la propriété, les clients, les employés, les pratiques commerciales, les affiliations et tout événement disciplinaire du conseiller ou de ses employés. La partie 1 est organisée dans un format de check the box, remplissez le vide. La SEC examine les informations de cette partie du formulaire pour traiter les enregistrements et gérer ses programmes de réglementation et d'examen. Bien que conçus à des fins réglementaires, les documents déposés par les conseillers en placement de la Partie 1 sont accessibles au public sur le site Web de l'ASDD (Advisory Disclosure Public Disclosure) des SEC, à l'adresse adviserinfo. sec. gov. À compter de 2011, la partie 2 exige que les conseillers en placement préparent des brochures narratives rédigées en anglais ordinaire qui contiennent des renseignements tels que les types de services consultatifs offerts, le barème des honoraires des conseillers, l'information disciplinaire, les conflits d'intérêts et le contexte Personnel consultatif clé du conseiller. La brochure est le principal document d'information que les conseillers en placement fournissent à leurs clients. Lorsqu'elles sont déposées, les brochures sont accessibles au public sur le site Web de l'AIPD. Les conseillers en placements sont tenus de remettre annuellement aux clients un résumé des changements importants apportés à la brochure et de remettre une brochure ou une offre complète de mise à jour pour fournir au client la brochure mise à jour. De plus, un conseiller en placement doit remettre aux clients un supplément de brochure qui fournit des renseignements sur les employés qui agissent pour le compte du conseiller en placement et qui fournissent effectivement des conseils en matière de placement au client. Le supplément de brochure comprend également des coordonnées pour le superviseur des personnes au cas où le client a une préoccupation au sujet de la personne. Le supplément de brochure doit être livré avant ou au moment où l'employé commence à fournir des conseils en matière de placement à un client. Un supplément mis à jour doit être remis aux clients lorsqu'une nouvelle divulgation d'un événement disciplinaire ou un changement important a été apporté aux renseignements disciplinaires déjà divulgués. Avant de vous engager quelqu'un pour être votre conseiller en placements, toujours demander et lire attentivement, les deux parties de la Formulaire conseillers ADV. Vous trouverez sur le site Web de l'AIPD un exemplaire de la version la plus récente du formulaire ADV des conseillers en placement. La plupart des conseillers enregistrés par l'État déposent le formulaire ADV par voie électronique et leur formulaire ADV (partie 1) dépôts sont également disponibles à l'IAPD. Pour plus d'informations sur l'inscription en tant que conseiller en placement auprès de la SEC et des informations connexes, veuillez consulter la page Web de dépôt des conseillers en placements de SEC. Pour en savoir plus sur les conseillers en placements enregistrés par l'État, veuillez consulter le site Web des Associations d'administrateurs de valeurs mobilières de l'Amérique du Nord, qui fournit les coordonnées de tous les organismes de réglementation des valeurs mobilières de l'État. Pour obtenir des renseignements sur la sélection d'un conseiller en placement, veuillez consulter notre publication, Conseillers en placement: Ce que vous devez savoir avant de choisir un conseiller en placement.
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